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      515全國投資者保護宣傳日丨遠離非法主體,謹防“場外配資”

      515全國投資者保護宣傳日丨遠離非法主體,謹防“場外配資”

      • 分類:投資者關系
      • 作者:
      • 來源:
      • 發布時間:2023-05-11 10:04
      • 訪問量:

      【概要描述】

      515全國投資者保護宣傳日丨遠離非法主體,謹防“場外配資”

      【概要描述】

      • 分類:投資者關系
      • 作者:
      • 來源:
      • 發布時間:2023-05-11 10:04
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      詳情

        ——前言——

        為進一步倡導理性投資文化,切實維護廣大投資者合法權益,中國證監會將每年5月15日設立為“全國投資者保護宣傳日”,在全國組織動員各方上下聯動,積極開展形式多樣的投資者保護活動,讓投資者保護理念深入人心,成為大家的自覺行動。

        2023年“5·15 全國投資者保護宣傳日”即將開始,圍繞“心系投資者,攜手共行動”的主題,本期我們將推出的投資者知識分享是關于“場外配資”相關知識。

       

        ——“場外配資”知多少——

        (一)什么是場外配資?

        “場外配資”是指證券公司以外不具備證券融資業務資質的機構或個人向投資者出借資金,組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易,并收取利息、費用或收益分成的活動。

        (二)場外配資典型案例

        案例一:吳某非法經營案(出借賬戶模式的場外配資)

        【基本案情】

        2019年10月起,吳某經營廣東益升信息技術咨詢有限公司(簡稱益升公司),研發益升網平臺,利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務。炒股客戶登錄益升網注冊為會員,將“保證金”轉入益升公司指定銀行賬戶,益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金,并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續費,從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月,益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38,114,831元。

        【裁判結果】

        法院認為,被告人吳某違反國家規定,未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務,擾亂市場秩序,情節特別嚴重,其行為已構成非法經營罪。據此,判決被告人吳某犯非法經營罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金三十萬元。

        一審案號:(2020)粵0605邢初3368號

        案例二:林某、江某、賴某、杜某非法經營案(系統分倉模式的場外配資)

        【基本案情】

        2018年10月起,被告人林某作為福建萬千恒業投資有限公司(簡稱萬千恒業公司)的實際控制人,被告人江某、賴某、杜某作為各業務部總監,利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶(系子賬戶)??蛻粼?ldquo;漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易,萬千恒業公司在券商開設的母賬戶實時同步在證券交易所進行交易。同時,萬千恒業公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金,并按配資額收取利息。萬千恒業公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。

        【裁判結果】

        法院認為,被告人林某、賴某、江某、杜某未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務,擾亂市場秩序,情節特別嚴重,均構成非法經營罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用,系主犯;被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用,系從犯,依法可從輕或減輕處罰。據此,判決被告人林某犯非法經營罪,判處有期徒刑六年,并處罰金一百三十八萬元;被告人賴某犯非法經營罪,判處有期徒刑一年九個月,并處罰金十六萬元;被告人杜某犯非法經營罪,判處有期徒刑一年九個月,并處罰金十四萬元;被告人江某犯非法經營罪,判處有期徒刑一年九個月,并處罰金九萬元。

        一審案號:(2021)閩0103邢初164號

        案例三:王某詐騙案(虛擬盤詐騙模式的場外配資)

        【基本案情】

        2020年4月,被告人王某通過互聯網購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺,并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報為誘惑,誘騙他人向其公司賬戶入金進行股票投資,但被害人投入的資金并未進入真正的證券交易所,王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月,被害人向“吉吉策略”共計入金1,345,021元,出金328,646元,虧損1,016,375元。

        【裁判結果】

        法院認為,被告人王某以非法占有為目的,采用虛構事實、隱瞞真相的方法騙取被害人財物,數額特別巨大,其行為已構成詐騙罪,應予處罰。據此,判決王某犯詐騙罪,判處有期徒刑十年,并處罰金十萬元。一審判決作出后,王某提出上訴,二審法院維持原判。

        一審案號:(2020)滬0113邢初2120號

        二審案號:(2021)滬02刑終385號

        (三)如何防范場外配資?

        場外配資機構均不具備經營證券期貨業務資質,投資者需要融資融券服務需要到正規的證券經營機構辦理。

      有的場外配資甚至采用“虛擬盤”等方式,并承諾高收益、高回報,該行為涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。

      當投資者資產受到不法侵害時,如因參與“場外配資”上當受騙,請及時向當地證券監督管理機構或公安機關報案。

        ——結語——

        場外配資游離于監管之外,高杠桿屬性放大市場波動,擾亂資本市場正常秩序,是違法活動。參與場外配資可能會血本無歸,廣大投資者一定要提高防范意識,通過合法渠道參與股票、期貨交易,遠離場外配資,保護自身財產安全。

       

      參考來源:

      證監會:場外配資典型案例

      http://www.csrc.gov.cn/csrc/c106299/c3452535/content.shtml

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